Huljich Wealth Management (NZ) Ltd
Huljich Wealth Management (NZ) Ltd była nowozelandzką firmą zarządzającą funduszami powiązaną z Peterem Huljichem oraz politykami Donem Brashem i Johnem Banksem . Do czasu jego sprzedaży w 2010 roku firma rozwinęła największy prywatnie zarządzany program KiwiSaver (przez członków) w kraju.
Historia
Trzej bracia Huljich poznali Johna Banksa w latach 70., kiedy bywali w jego kawiarni. W 2007 roku Peter Huljich, syn Chrisa, przy wsparciu Banksa i byłego lidera Partii Narodowej i gubernatora Banku Rezerw, Dona Brasha , założył „butikową firmę zarządzającą funduszami” w centrum Auckland, częściowo w celu zarządzania rozległym portfelem inwestycyjnym rodziny Huljich.
Operacje
Spółka operacyjna, Huljich Wealth Management (NZ) Ltd, założyła trzy fundusze KiwiSaver . Firma celowała w „osoby o wysokich dochodach”, chociaż mniejsi inwestorzy mogli „uzyskać dostęp za pośrednictwem KiwiSaver lub funduszu zrównoważonego”. John Banks powiedział, że on, Brash i Huljichowie „byliby dość wybredni, jeśli chodzi o to, kto u nas inwestuje”. W 2009 roku Huljich Wealth Management był największym w kraju dostawcą KiwiSaver należącym w 100% do Nowej Zelandii.
Wypłaty odszkodowania
W 2010 roku Peter Huljich przyznał się do „uchybień” w praktyce inwestycyjnej, kiedy nie ujawnił, że zrekompensował fundusze KiwiSaver firmy za gorsze niż oczekiwano zwroty. Dokonał dwóch płatności po 150 000 $.) . Zarządzający rywalizującymi funduszami, Gareth Morgan i Carmel Fisher opisał postępowanie Huljicha jako „nie do opisania”. Jego rolę jako dyrektora zarządzającego i dyrektora ds. inwestycji przejął prezes firmy Don Brash, a Hulicha zastąpił w zarządzie firmy jego ojciec Chris Huljich. Przejmując funkcje kierownicze Petera Huljicha, Brash przyznał, że biznes nie był przejrzysty, ale zwrócił również uwagę, że szereg zarzutów dotyczących sposobu zarządzania funduszami Huljich KiwiSaver było niesprawiedliwych i nieprawdziwych. Brash opuścił firmę i sprzedał swoje udziały w październiku 2010 roku. Następnie John Banks przejął rolę kierowniczą.
Przekonanie
W listopadzie 2010 r. Komisja Papierów Wartościowych postawiła zarzuty karne przeciwko Huljich Wealth Management i dyrektorowi Peterowi Huljichowi. W grudniu 2011 roku Peter Huljich i firma (obecnie HWM NZ Holdings) zostali skazani za podważanie zaufania publicznego do rynku KiwiSaver i wprowadzanie inwestorów w błąd. Huljich został ukarany grzywną w wysokości 112 500 USD, a firma 239 000 USD (plus 95 000 USD do zapłacenia prokuraturze ( Korona za pośrednictwem Urzędu ds. Rynków Finansowych która zastąpiła Komisję Papierów Wartościowych w dniu 1 maja 2011 r.) na pokrycie kosztów sądowych. Peter Huljich ponownie dołączył do zarządu HWM jako jedyny dyrektor w sierpniu 2011 roku.
Sprzedaż
W maju 2011 r. Huljich Wealth Management sprzedał swoją działalność KiwiSaver, składającą się z 87 000 członków KiwiSaver z uprawnieniami w wysokości 191 mln USD, firmie Fisher Funds Management Limited za 20,9 mln USD. Przewodniczący John Banks wyjaśnił, że akcjonariusze zdecydowali się odejść od działalności KiwiSaver, „uznając, że rosnące koszty przestrzegania przepisów i regulacje zmienią krajobraz KiwiSaver w przyszłych latach”. Huljich Wealth Management zachował odpowiedzialność za długi i zobowiązania. Wpływy zostały pomniejszone o 4,29 mln USD odpisu opłat, „opłaty skarbowej” i strat na sprzedanych pojazdach, pozostawiając zysk ze zbycia firmy w wysokości 16,53 mln USD. Firma osiągnęła zysk w wysokości 13,5 miliona USD w ciągu 14 miesięcy do 31 maja 2011 r. W porównaniu ze stratą w wysokości 771 737 USD w poprzednim roku. Sprawozdania finansowe za okres 14 miesięcy do dnia 31 maja 2011 r. złożone w poz Biuro spółek wykazało kapitał zakładowy w wysokości 1000 USD i zatrzymane zyski w wysokości 9,6 mln USD.