Jednolity egzamin z prawa stanowego agenta papierów wartościowych
Egzamin Uniform Securities Agent State Law Examination , powszechnie nazywany serią 63, został opracowany przez North American Securities Administrators Association (NASAA) i jest administrowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Egzamin ma na celu zakwalifikowanie kandydatów na agentów papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych; prawie wszystkie stany wymagają, aby osoby fizyczne zdały serię 63 jako warunek rejestracji stanowej.
Uniform Securities Agent State Law Examination składa się z 65 pytań wielokrotnego wyboru. Kandydaci mają 75 minut na ukończenie egzaminu. Aby zdać, kandydaci muszą uzyskać 72% punktów. Punkty przyznawane są tylko za poprawne odpowiedzi. Z 65 pytań na egzaminie, 60 będzie się liczyć do końcowego wyniku. Pozostałe 5 pytań jest wstępnie testowanych pod kątem ewentualnego włączenia do operacyjnego banku pytań; te pytania mogą pojawić się w dowolnym miejscu egzaminu i nie są identyfikowane.
Egzamin obejmuje zasady państwowej regulacji papierów wartościowych odzwierciedlone w Jednolitej Ustawie o Papierach Wartościowych (z poprawkami przyjętymi przez NASAA oraz zasadami zakazującymi nieuczciwych i nieetycznych praktyk biznesowych). Egzamin ma stanowić podstawę dla państwowych administratorów papierów wartościowych do określenia wiedzy wnioskodawcy i zrozumienia prawa i przepisów stanowych.
| Podział testu | # pytań | % egzaminu |
|---|---|---|
| Rejestracja Osób | 24 | 40% |
| Papiery wartościowe | 6 | 10% |
| Praktyka biznesowa | 24 | 40% |
| Przepisy administracyjne i inne środki odwoławcze | 6 | 10% |
| Podział testu | # pytań | % egzaminu |
|---|---|---|
| Stanowe i federalne ustawy o papierach wartościowych oraz powiązane zasady i przepisy | 36 | 60% |
| Praktyki etyczne i obowiązki powiernicze | 24 | 40% |
Zobacz też
- Wykaz egzaminów papierów wartościowych
- Seria 6
- Egzamin na przedstawiciela ds. papierów wartościowych (seria 7)
- Seria 65
- Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA)
- Jednolita ustawa o papierach wartościowych
Linki zewnętrzne