Główny egzamin z papierów wartościowych
Ogólny egzamin z zakresu papierów wartościowych , powszechnie nazywany egzaminem z serii 24 , jest przeprowadzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego Stanów Zjednoczonych (FINRA), który kwalifikuje zarejestrowaną osobę do nadzorowania lub zarządzania działalnością oddziałową, taką jak korporacyjne papiery wartościowe , REIT , kontrakty zmienne i inwestycje typu venture. kapitał ; dyrektor generalny może również zatwierdzać materiały reklamowe i sprzedażowe, w tym komunikaty dotyczące komunalnych papierów wartościowych. Egzamin obejmuje takie tematy jak nadzór nad bankowością inwestycyjną, handel, rachunki klientów oraz rynek pierwotny/wtórny.
Licencja Serii 24 nie kwalifikuje osoby do pełnienia funkcji:
- Kapitał opcji imiennych – Seria 4
- Generalny nadzorca sprzedaży papierów wartościowych opcji i komunalnych papierów wartościowych – seria 9
- Zleceniodawca komunalnych papierów wartościowych – seria 53
- Kapitał papierów wartościowych funduszu gminnego – seria 51
- Kapitał finansowy i operacyjny – seria 27
- Przedstawiamy zasady finansowe i operacyjne brokera/dealera – seria 28
Egzamin Series 24 składa się ze 150 pytań. Kandydaci mają do 3,5 godziny na przystąpienie do egzaminu. Za ocenę pozytywną uważa się 70% (105 poprawnych odpowiedzi). Aby przystąpić do egzaminu Series 24, kandydat musi być sponsorowany przez firmę członkowską FINRA lub inną SRO (organizację samoregulującą).
| Podział testu | Liczba pytań | % egzaminu |
|---|---|---|
| Nadzór nad działalnością bankowości inwestycyjnej | 33 | 22% |
| Nadzór nad działalnością handlową i animacją rynku | 31 | 21% |
| Nadzór nad pracą biura maklerskiego | 29 | 19% |
| Nadzór sprzedaży; ogólny nadzór nad pracownikami; ramy regulacyjne FINRA | 43 | 29% |
| Przestrzeganie zasad odpowiedzialności finansowej | 14 | 9% |
Zobacz też
Linki zewnętrzne