SEC przeciwko Wahi
| SEC przeciwko Wahi | |
|---|---|
 | |
| Sąd | Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Zachodniego Okręgu Waszyngtonu |
| Pełna nazwa sprawy | Komisja Papierów Wartościowych i Giełd przeciwko Ishan Wahi, Nikhil Wahi i Sameer Ramani, |
SEC przeciwko Wahi to tocząca się sprawa sądu federalnego Stanów Zjednoczonych, w której amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd oskarża byłego dyrektora Coinbase, Ishana Wahi, wraz z bratem Ishana Nikhilem i ich przyjacielem Sameerem Ramanim o angażowanie się w wykorzystywanie informacji poufnych . Jest to pierwsze dochodzenie w sprawie wykorzystywania informacji poufnych, które dotyczy kryptowalut . Prowadzony przez prokuratora USA Damiana Williamsa i złożony przez strony procesowe SEC, Daniela Mahera i Petera Lallasa, proces odbędzie się w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla zachodniego dystryktu Waszyngtonu oddział Seattle.
Daty rozprawy nie zostały jeszcze ustalone, chociaż SEC zażądała rozprawy z udziałem ławy przysięgłych . Obaj bracia Wahi przyznali się do winy, Nikhil został skazany na 10 miesięcy, podczas gdy wyrok Ishana jest obecnie w toku. Ramani pozostaje jednak na wolności.
Tło
Coinbase, największa amerykańska giełda kryptowalut, od maja 2020 roku publicznie ogłasza, kiedy zacznie notować określone aktywa kryptograficzne na swojej platformie transakcyjnej.
W październiku 2020 r. Coinbase zatrudniła Ishan jako menedżera w swojej grupie ds. aktywów i produktów inwestycyjnych, która była odpowiedzialna za wspieranie i koordynację opisanych tutaj ogłoszeń notowań Coinbase. Coinbase ustalił, że ponieważ Ishan był regularnie powierzany istotnym, niepublicznym informacjom, był „osobą objętą ochroną” w ramach jego Globalnej Polityki Handlowej i Polityki Handlu Aktywami Cyfrowymi. W ramach tego Ishan był zaangażowany w wysoce poufny proces notowania aktywów kryptograficznych na giełdach Coinbase. Ishan miał szczegółową i zaawansowaną wiedzę na temat aktywów kryptograficznych, które Coinbase planował wystawić na listę, oraz terminów publicznych ogłoszeń o wykazach tych aktywów kryptograficznych. Od co najmniej sierpnia 2021 r. do maja 2022 r. Wahi był również członkiem prywatnego kanału komunikacyjnego Coinbase zarezerwowanego dla niewielkiej liczby pracowników Coinbase bezpośrednio zaangażowanych w proces notowania aktywów Coinbase. Coinbase ma wewnętrzne zasady, które zabraniają i odradzają ujawnianie „istotnych informacji niepublicznych” jakiejkolwiek innej osobie, nawet współpracownikom, rodzinie lub przyjaciołom.” Zasady Coinbase wyraźnie zdefiniowały „istotne informacje niepubliczne”, aby obejmowały „informacje o decyzji Coinbase o umieszczeniu, nieumieszczeniu lub dodaniu funkcji do zasobu cyfrowego.
SEC przedstawiła notowanie kryptowaluty POWR jako przykład wykorzystywania informacji poufnych przez Wahi. 12 listopada 2021 r. Ishan dowiedział się, że Coinbase wkrótce ogłosi notowanie aktywów kryptograficznych POWR. 15 listopada 2021 r., zaledwie kilka minut po otrzymaniu potwierdzenia, że POWR zostanie umieszczony na liście później tego samego dnia, Ishan zadzwonił do Nikhila. Począwszy od 14:52 ET – zaledwie dwie minuty przed ogłoszeniem notowań Coinbase – adres Blockchain kontrolowany przez Nikhila kupił 18 413 POWR za około 7 000 USD. Niemal natychmiast po ogłoszeniu ten adres blockchain wymienił te tokeny POWR na około 10 050 USD w innym zasobie kryptograficznym. W rezultacie Nikhil zrealizował nielegalne wpływy w wysokości około 3050 USD. Podobny wzorzec wystąpił, gdy Coinbase wymienił kryptowaluty AMP, RLY i DDX.
Według SEC, ponieważ wszyscy oskarżeni rozumieli, że Ishan dostarcza istotne, niepubliczne informacje z naruszeniem swoich obowiązków wobec Coinbase, pozwani podjęli kroki w celu ukrycia swojej komunikacji i handlu, w tym poprzez wykorzystanie wielu kont, portfeli i adresów w wielu platformom, w tym zagranicznym platformom handlowym, w przeprowadzaniu transakcji przed ogłoszeniem notowań Coinbase. Obejmuje to korzystanie z telefonu spoza USA z numerem spoza USA.
We wstępnych zgłoszeniach do sądu SEC oskarża Ishana Wahi od czerwca 2021 r. do kwietnia 2022 r. o wielokrotne przekazywanie niepublicznych informacji o czasie i treści, kiedy Coinbase będzie wymieniać niektóre kryptowaluty na Nikhila i Ramaniego, którzy wykorzystali te informacje do handlu przed wiele ogłoszeń o aukcjach. Nikhil i Ramani zarabiają co najmniej 1,1 miliona dolarów nielegalnych zysków. SEC skrytykowała Ishana za „naruszenie jego obowiązków wobec Coinbase dla osobistych korzyści”.
Opłaty
Wszyscy trzej oskarżeni są oskarżeni o oszustwo elektroniczne i spisek w celu popełnienia oszustwa elektronicznego. Modlitwa SEC o ulgę nalega, aby sąd uznał, że trzej oskarżeni naruszyli federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych, na stałe powstrzymali i zakazali oskarżonym bezpośredniego lub pośredniego angażowania się w handel kryptowalutami. ukarać trzech oskarżonych grzywną, aby zapłacili kary cywilne, i nakazać trzem oskarżonym przekazanie kwoty równej nielegalnym dochodom, które uzyskali z handlu Nikhila i Ramaniego.
Próba ucieczki Ishana ze Stanów Zjednoczonych
W komunikacie prasowym Departamentu Sprawiedliwości Williams dalej oskarża tę trójkę o próbę ucieczki ze Stanów Zjednoczonych. Wieczorem w niedzielę 15 maja 2022 r. Ishan kupił lot w jedną stronę do Indii, który miał wylecieć następnego dnia na krótko przed tym, jak Ishan miał zostać przesłuchany przez Coinbase w ramach rzekomego dochodzenia w sprawie możliwego wykorzystywania informacji poufnych przez Ishan. W godzinach między rezerwacją lotu a planowanym odlotem Ishan zadzwonił i wysłał SMS-a do Nikhila i Ramaniego w sprawie dochodzenia Coinbase i wysłał im obu zdjęcie wiadomości, które otrzymał 11 maja 2022 r. od dyrektora operacji bezpieczeństwa Coinbase. Przed wejściem na pokład lotu do Indii 16 maja 2022 r. Ishan został zatrzymany przez organy ścigania i uniemożliwiono mu opuszczenie kraju.
Reakcje
Przedprocesowy
Coinbase odrzucił zarzuty i zarzuty, a szef prawny Coinbase, Paul Grewal, zwrócił szczególną uwagę na to, w jaki sposób SEC w swoich dokumentach sądowych określiła kryptowaluty i inne aktywa cyfrowe jako papiery wartościowe . W poście na blogu Grewal bez ogródek stwierdził: „Coinbase nie notuje papierów wartościowych. Koniec historii”. Coinbase spotkał się ze sprzeciwem firmy blockchain Ripple Labs z siedzibą w San Francisco (która obecnie toczy własną batalię prawną z SEC), twierdząc, że zgodnie z „testem Howeya” zdefiniowanym w sprawie SEC v. WJ Howey Co. , kryptowaluty są papiery wartościowe. Według CNBC Ryan Browne, stanowisko SEC w sprawie kryptowalut w tym procesie jest znaczące, ponieważ ustanawia precedens dla regulacji kryptowalut i nakłada niechciane regulacje na praktyki Coinbase.
K&L Gates , za pośrednictwem National Law Review , argumentował, że sprawa może mieć duży wpływ na branżę otaczającą kryptowaluty i aktywa cyfrowe , zwłaszcza giełdę kryptowalut . Firma twierdzi, że jeśli SEC uda się skazać braci Wahi i Ramaniego we wszystkich swoich zarzutach, sąd uzna, że kryptowaluty i inne aktywa cyfrowe są traktowane w taki sam sposób jak akcje i obligacje, a orzeczenie wymusiłoby giełdy, takie jak Coinbase zarejestrować się w SEC jako spółki inwestycyjne i umożliwić SEC obciążenie Coinbase za brak rejestracji jako firma inwestycyjna u nich.
Wyrok
10 stycznia 2023 roku Nikhil Wahi został skazany na 10 miesięcy więzienia po tym, jak przyznał się do dokonywania transakcji w oparciu o poufne informacje z Coinbase. Sędzia okręgowy USA Loretta Preska powiedziała, że przestępstwo Wahi „nie było odosobnionym błędem w ocenie”.
Ishan Wahi przyznał się 7 lutego, przepraszając zarówno sąd, jak i Coinbase. Skazanie Wahi zaplanowano na 10 maja, a on zgodził się zarówno na przepadek całego majątku, jak i na nieodwoływanie się od kary poniżej 46 miesięcy więzienia.