Urząd ds. Usług Finansowych w Dubaju
| Przegląd agencji | |
|---|---|
| uformowany | 2004 |
| Jurysdykcja | Międzynarodowe Centrum Finansowe Dubaju |
| Siedziba | Dubaj , Zjednoczone Emiraty Arabskie |
| Dyrektorzy agencji |
|
| Strona internetowa | |
Dubai Financial Services Authority (DFSA) jest finansową agencją regulacyjną specjalnej strefy ekonomicznej Dubai International Financial Centre (DIFC) w Dubaju w Zjednoczonych Emiratach Arabskich. Różni się od federalnego Urzędu ds. Papierów Wartościowych i Towarów ZEA, którego jurysdykcja obejmuje szersze ZEA poza granicami DIFC. Działa wyłącznie na terenie specjalnej strefy ekonomicznej, a jej zadaniem jest zapewnienie otoczenia regulacyjnego o międzynarodowych standardach.
Mandat regulacyjny DFSA obejmuje zarządzanie aktywami, usługi bankowe i kredytowe, papiery wartościowe, fundusze zbiorowego inwestowania, usługi powiernicze i powiernicze, handel kontraktami terminowymi na towary, islamskie finanse, ubezpieczenia, międzynarodową giełdę akcji i międzynarodową giełdę towarowych instrumentów pochodnych. Oprócz regulowania usług finansowych i dodatkowych, DFSA jest odpowiedzialna za nadzorowanie i egzekwowanie wymogów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i finansowaniu terroryzmu (CTF) obowiązujących w DIFC. DFSA zaakceptowała również delegację uprawnień od Rejestratora Spółek DIFC (RoC) do badania spraw spółek i spółek DIFC, w przypadku których istnieje podejrzenie istotnego naruszenia prawa spółek DIFC, oraz do stosowania środków egzekucyjnych dostępnych Rejestratorowi.
Ramy prawne
Artykuł 121 Konstytucji ZEA umożliwił Federacji tworzenie wolnych stref finansowych w Emiratach i, co najważniejsze, wyłączenie stosowania niektórych przepisów federalnych w tych wolnych strefach finansowych. DIFC i niezbędne organy centralne, w tym DFSA, utworzyły szereg ustaw. Ustawy określają cele, uprawnienia i funkcje organów centralnych. Zawierają również ważne wyjątki i zakazy w DIFC.
Historia
Agencja powstała w 2004 roku w ramach tworzenia Dubai International Financial Centre .
Błędne oznaczenie
W 2016 roku handlowiec w spółce autoryzowanej przez Dubai Financial Services Authority otrzymał sześcioletni zakaz pełnienia jakichkolwiek funkcji związanych ze świadczeniem usług finansowych w Dubai International Financial Centre po tym, jak błędnie oznaczył swoją księgę handlową .
Traktowanie sygnalistów
W 2019 roku zgłoszono, że DFSA została oskarżona o odwet na demaskatorze w sprawie prania pieniędzy związanych z narkotykami .