Raoula Weila
Raoul Weil (urodzony 13 listopada 1959) to szwajcarski bankier . Weil jest najbardziej znany jako były prezes i dyrektor generalny Global Wealth Management & Business Banking w UBS AG . Weil ostatecznie został członkiem zarządu grupy UBS.
Podczas kadencji Weila w UBS bank został uwikłany w kontrowersje dotyczące uchylania się od płacenia podatków w USA w latach 2008-09 , co doprowadziło do dobrowolnego odejścia Weila z banku po tym, jak został oskarżony przez Departament Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych o rzekome oferowanie pomocy tysiącom amerykańskich klientów UBS, którzy zawiedli płacić swoje federalne podatki dochodowe. Aresztowany w październiku 2013 roku podczas podróży do Włoch, Weil został poddany ekstradycji do Stanów Zjednoczonych. 16 grudnia 2013 r. Weil został zwolniony za kaucją w wysokości 10,5 miliona dolarów przez federalny sąd okręgowy w Fort Lauderdale na Florydzie . Proces rozpoczął się w Ft. Lauderdale'a 14 października 2014 r., a ława przysięgłych uznała go za niewinnego 3 listopada 2014 r.
Wczesne życie
Weil urodził się w Szwajcarii. Weil ukończył studia ekonomiczne na Uniwersytecie w Bazylei. Uzyskał również tytuł magistra ekonomii ze specjalizacją w ekonomii narodowej i zarządzaniu biznesem.
Działalność charytatywna
Raoul Weil jest członkiem Fundacji Optimus, fundacji charytatywnej administrowanej przez UBS, która pomaga w zapobieganiu chorobom i edukacji na całym świecie. W 2008 roku Weil został wybrany przewodniczącym rady Fundacji Optimus, zobowiązując fundację do stania się największą organizacją charytatywną w Szwajcarii w następnej dekadzie.
We wrześniu 2008 roku Weil prowadził Globalne Forum Filantropii UBS, które zgromadziło filantropów, liderów biznesu, przedsiębiorców społecznych i przedstawicieli społeczeństwa obywatelskiego z całego świata, aby rozważyć temat „Budowanie społeczności zmiany”.
Kariera bankowa
Po zakończeniu czynnej służby w armii szwajcarskiej w 1984 roku Weil został zatrudniony przez Swiss Bank Corporation (SBC) i pracował w oddziale bankowości prywatnej SBC w Bazylei , Zurychu , Monako , Nowym Jorku i Hongkongu od 1984 do 1998 roku. Kiedy SBC i UBS połączyły się w 1998 roku, Weil dołączył do UBS jako część jego działu bankowości prywatnej na Azję i Europę, stając się szefem jednostki Wealth Management International w UBS w 2002 roku. W lipcu 2007 roku Weil został dyrektorem generalnym WM&BB.
W dniu 12 listopada 2008 r. Weil dobrowolnie zrezygnował ze swoich obowiązków w UBS, aby skupić się na swojej obronie po tym, jak został postawiony w stan oskarżenia w związku z trwającym dochodzeniem w sprawie transgranicznej działalności UBS w USA przez Departament Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych . Stany Zjednoczone wydały międzynarodowy nakaz aresztowania Weila w 2008 roku.
W dniu 23 maja 2008 r. Szwajcarska Federalna Komisja Bankowa (EBK, poprzednik FINMA) wszczęła dochodzenie w sprawie roli UBS w ułatwianiu uchylania się od płacenia podatków przez swoich amerykańskich klientów. EBK doszedł między innymi do wniosku, że „najwyższe kierownictwo” UBS nie było świadome oszukańczego postępowania klientów banku ze Stanów Zjednoczonych i nie było „wspólnikami ani współsprawcami” naruszeń UBS. EBK stwierdził również, że menedżerowie amerykańskiego biznesu transgranicznego w tamtym czasie – Martin Liechti i Michel Guignard – byli głównymi architektami wykroczeń UBS i aktywnie ukrywali swoje niewłaściwe postępowanie przed Weilem.
Po odejściu z UBS, Weil został zatrudniony jako konsultant w 2010 roku przez Reuss Private Group ( Pfäffikon, Schwyz , Szwajcaria), stając się ostatecznie partnerem zarządzającym. Na początku 2013 roku zastąpił Adriano B. Lucatelli na stanowisku dyrektora generalnego Reuss Private Group. W lutym 2013 r. FINMA przyznała firmie Reuss licencję na obrót papierami wartościowymi i zaświadczyła, że kierownictwo firmy Reuss, w tym Weil, było zaangażowane w „właściwe postępowanie biznesowe” (Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit). W ramach procesu aplikacyjnego Weil potwierdził na piśmie, że nie ukrywał niczego w odniesieniu do sporu podatkowego między USA a UBS.
W dniu 2 grudnia 2013 r. Weil został zastąpiony przez Felixa Brema na stanowisku dyrektora generalnego Reuss Private Group.
Kontrowersje dotyczące uchylania się od płacenia podatków w USA
W 2008 roku Federalne Biuro Śledcze Stanów Zjednoczonych rozpoczęło dochodzenie w wielomilionowej sprawie uchylania się od płacenia podatków z udziałem UBS w związku z ujawnieniami dokonanymi przez Brada Birkenfelda , byłego bankiera UBS w Szwajcarii, który został aresztowany przy wjeździe do Stanów Zjednoczonych i współpracował z Departamentem Sprawiedliwości USA , US Securities and Exchange Commission oraz US Internal Revenue Service . Jednocześnie Senatu Stanów Zjednoczonych oskarżyła szwajcarskie banki, w tym UBS, o pomaganie bogatym Amerykanom w unikaniu podatków poprzez rachunków offshore , których koszt nadwyżki USA szacuje na 100 mld USD rocznie.
W odpowiedzi UBS ogłosił, że od lipca 2008 r. zaprzestanie świadczenia transgranicznych usług bankowości prywatnej klientom z siedzibą w USA za pośrednictwem swoich jednostek regulowanych poza Stanami Zjednoczonymi.
W ramach dochodzenia w sprawie prowadzenia transgranicznej działalności UBS w USA, Departament Sprawiedliwości zażądał od UBS dokumentacji bankowej klienta. Zgodnie ze szwajcarskimi przepisami dotyczącymi tajemnicy bankowej, UBS miał zakaz przekazywania takich dokumentów. Szwajcarski rząd interweniował i rozpoczął negocjacje z Departamentem Sprawiedliwości, aby przekonać Departament Sprawiedliwości do zaprzestania prób zmuszenia UBS do łamania szwajcarskiego prawa. W dniu 6 listopada 2008 r. Wielka ława przysięgłych Stanów Zjednoczonych postawiła Raoula Weila w stan oskarżenia w związku z toczącym się śledztwem w sprawie UBS, a Departament Sprawiedliwości otrzymał od tamtejszego sądu nakaz zapieczętowania aktu oskarżenia. 10 listopada 2008 r. szwajcarski minister finansów Hans-Rudolf Merz i szefowa Szwajcarskiego Federalnego Departamentu Sprawiedliwości i Policji Eveline Widmer-Schlumpf wysłali list do prokuratora generalnego USA Michaela Mukaseya i sekretarza skarbu Henry'ego Paulsena z prośbą, aby Departament Sprawiedliwości przejrzał informacje- udostępnianie postanowień amerykańsko-szwajcarskiej umowy o unikaniu podwójnego opodatkowania, gdyby chciał uzyskać informacje dotyczące klientów UBS. Akt oskarżenia Weila został odpieczętowany dwa dni później, 12 listopada 2008 r. Według jednego ze szwajcarskich źródeł wysokiego szczebla „[t]hat był jasnym przesłaniem. . . Można sobie wyobrazić, że bez listu przynajmniej opóźniliby oskarżenie Weila”.
Wkrótce potem Weil opuścił bank, aby skupić się na sprawie karnej. W dniu 18 lutego 2009 r. UBS zgodził się zapłacić grzywnę w wysokości 780 mln USD rządowi Stanów Zjednoczonych i zawarł umowę o odroczenie ścigania pod zarzutem spisku mającego na celu oszukanie Stanów Zjednoczonych poprzez utrudnianie Urzędowi Skarbowemu . Zarzuty Weila nie zostały oddalone w ramach umowy z UBS i nadal stawiano mu zarzuty nawet po rozstrzygnięciu sprawy karnej przez UBS i późniejszym sporze z rządem USA i IRS jesienią 2009 r., w wyniku którego UBS zgodził się przekazać tysiące plików klientów z USA do USA.
W dniu 6 stycznia 2014 r. National Whistleblowers Center stwierdziło, że Weil „zawrze ukochaną umowę z Departamentem Sprawiedliwości”, ponieważ ma „informacje, które byłyby niezwykle kłopotliwe dla bogatych i wpływowych ludzi” w Stanach Zjednoczonych i innych krajach”. najwyraźniej nie osiągnięto takiego porozumienia.Weil przygotowuje się do procesu.
Zagadnienia prawne
Weil został uznany za uciekiniera przez sędziego Jamesa Cohna w dniu 13 stycznia 2009 r. Weil utrzymuje, że jest niewinny stawianych mu zarzutów. Weil, który po postawieniu w stan oskarżenia pozostał w Szwajcarii, swojej ojczyźnie i miejscu zamieszkania, utrzymuje, że nie uciekł ze Stanów Zjednoczonych.
Ekstradycja do USA
19 października 2013 roku Weil został aresztowany w Bolonii we Włoszech podczas podróży ze Szwajcarii. Wniosek Weila o areszt domowy został odrzucony przez władze włoskie, a Weil postanowił nie kwestionować ekstradycji do Stanów Zjednoczonych. Chęć Weila do powrotu do USA wzbudziła podejrzenie, że Departament Sprawiedliwości USA mógł mu zaoferować „ukochaną umowę”, który potraktował innego konspiratora UBS, Martina Liechtiego, wyjątkowo pobłażliwie, według prawnika Bradleya Birkenfelda, Stephena M. Kohna z Narodowego Centrum Sygnalistów .
Birkenfeld pracował kilka szczebli poniżej Weila w UBS i najwyraźniej go nie znał. Według Kohna Weil „wie, gdzie są pochowane wszystkie szkielety. Kohn twierdzi, że„ Weil może wyraźnie targować się o informacje wewnętrzne, które posiada, które mogą być krępujące dla amerykańskich urzędników lub instytucji o złagodzenie kary”.
Weil powiedział w sądzie, że wykroczenie zostało popełnione przez osoby pod nim, które ukrywały przed Weilem swoje własne wykroczenie. Twierdził również, że śledztwo EBK i decyzja uniewinniająca Weila potwierdzają tę wersję wydarzeń.
Postawienie w stan oskarżenia i proces
Oskarżony o spisek mający na celu oszukanie IRS w swoim wystąpieniu przed federalnym sądem okręgowym w Fort Lauderdale na Florydzie w dniu 16 grudnia 2013 r., Weil został zwolniony za kaucją w areszcie domowym z przyjaciółmi w New Jersey przez sędziego pokoju USA Patricka Hunta. W swoim oskarżeniu 7 stycznia 2014 r. Weil nie przyznał się do winy za pomaganie amerykańskim podatnikom w unikaniu podatków od aktywów zagranicznych o wartości 20 miliardów dolarów.
Proces rozpoczął się w Ft. Lauderdale w dniu 14 października 2014 r., A ława przysięgłych uznała go za niewinnego 3 listopada 2014 r. Jurorzy obradowali nieco ponad godzinę przed wydaniem wyroku uniewinniającego. Uniewinnienie jest prawomocne, ponieważ prokuratura nie może się w tej sprawie odwołać.
Linki zewnętrzne
| Ogólny | |
|---|---|
| Biblioteki Narodowe | |
