fundusz K1
Fundusz K1 był funduszem hedgingowym z siedzibą na Brytyjskich Wyspach Dziewiczych , początkowo sprzedawanym i inwestowanym głównie przez prywatnych inwestorów z siedzibą w Niemczech , a później przez szereg globalnych banków. Z szacunkową wielkością 378 milionów dolarów / 249 milionów funtów i 1 miliardem dolarów pod zarządzaniem, upadł w 2008 roku. Administratorzy Grant Thornton oszacowali, że zlikwidowane fundusze, które można zwrócić inwestorom, wynoszą zero. Niemieckie organy regulacyjne podejrzewają, że BaFin jest piramidą finansową . [ potrzebne źródło ]
Historia
Po tym, jak Dieter Frerichs przeniósł się z powrotem do Niemiec z Hiszpanii na początku lat 90., skontaktował się ze swoim przyjacielem, wykwalifikowanym psychologiem Helmutem Kienerem, w celu ustanowienia partnerstwa finansowego. Wspólnie namówili 10 000 drobnych inwestorów i banków do zainwestowania w fundusz inwestycyjny , założony w 1996 roku za pośrednictwem firmy Kiener jako fundusz K1. Ponieważ ani Kiener, ani Frerichs nie posiadali odpowiednich licencji na prowadzenie funduszu, wyznaczyli byłego bankiera Michaela Smolka do kierowania funduszem pod zarejestrowaną w Wielkiej Brytanii prywatną spółką z ograniczoną odpowiedzialnością Nitro Ltd z Londynu .
Biznes prosperował, a do 1999 roku Kiener twierdził, że zarobił 13 milionów marek niemieckich dla 100 inwestorów. Jednak w 2001 roku, po tym, jak niemiecki federalny organ finansowy BaFin zakazał dalszych inwestycji w fundusz, firma podzieliła się na dwie spółki fasadowe o nazwach K1 i K1 Global Investments, z siedzibą na Brytyjskich Wyspach Dziewiczych . Jednak rzeczywista kontrola odbywała się za pośrednictwem biura Frerichs na Majorce w Hiszpanii i była sprzedawana niemieckim klientom za pośrednictwem linii telefonicznej zlokalizowanej w mieszkaniu znajomego w Monachium.
Chociaż BaFin wydał kolejne ostrzeżenia i wniósł oskarżenie w odniesieniu do dwóch funduszy K1 (K1 Global i K1 Invest, fundusz hedgingowy), dochodzenia wykazały, że od 2006 r. a także banki, w tym Bear Stearns (przejęty przez JP Morgan ), BNP Paribas , Barclays i Hypo Alpe-Adria-Bank International . [ potrzebne źródło ] K1 deklaruje zwrot z inwestycji w wysokości 825% w latach 1996-2008.
Upadek i śledztwo
Podczas kryzysu finansowego w 2008 roku upadł fundusz hedgingowy K1. Po powołaniu w listopadzie 2009 r. likwidatorzy Grant Thornton stwierdzili, że dwa silnie lewarowane fundusze miały łącznie 421 mln euro (529 mln USD) zobowiązań i przewidywali, że perspektywy dla tych pieniędzy są słabe. W 2012 roku pokrzywdzeni inwestorzy złożyli pozwy przeciwko Barclays Bank. Oskarżają Barclays o to, że nie poinformował, że fundusze K1 były schematami ponzi, kiedy fundusze były nadal wypłacalne, chociaż bank wiedział lepiej. Śledztwo wszczęły niemieckie władze federalne i BaFin przy współpracy FBI Financial Services Authority Zjednoczonego Królestwa oraz organy regulacyjne na Brytyjskich Wyspach Dziewiczych, Francji , Hongkongu , Liechtensteinie i Szwajcarii . Władze obecnie podejrzewają, że podobnie jak w przypadku schematów ponzi prowadzonych przez Berniego Madoffa i R. Allena Stanforda , pieniądze były przelewane seryjnie między zagranicznymi kontami bankowymi, aby cały fundusz wyglądał na większy i bardziej stabilny niż w rzeczywistości.
Kiener został następnie aresztowany i osadzony w areszcie w październiku 2009 r., a 23 lutego 2010 r. wydano zatwierdzony przez Interpol nakaz aresztowania Frerichsa. [ Potrzebne źródło ]
Helmuta Kienera
Helmut Kiener twierdzi, że podczas studiów na Uniwersytecie Johanna Wolfganga Goethego jego badania obejmowały „statystyczną teorię szans”, która doprowadziła do powstania metody alokacji aktywów K1 funduszy K1. Kiener twierdził, że opracował coś, co K1 później opisał jako „półautomatyczny system alokacji” wykorzystujący statystyki do wybierania inwestycji w fundusze hedgingowe. Mieszkał w pobliżu centrum finansowego Niemiec, Frankfurtu .
Dietera Frerichsa
Dieter Frerichs był dyrektorem dwóch funduszy K1 kontrolowanych przez założoną przez Kienera grupę K1. Po upadku K1 i wydaniu nakazu aresztowania Interpolu, 13 kwietnia 2010 r. Frerichs został aresztowany w swoim domu w Palmie na Majorce, a następnie warunkowo zwolniony. W maju prokuratorzy w Niemczech próbowali przesłuchać Frerichsa i uzyskali nakaz ekstradycji. 3 lipca hiszpańska policja podjęła próbę doręczenia nakazu ekstradycji na Frerichs w pobliżu jego domu na Majorce. Według rzeczniczki policji, Frerichs uciekł przed policją i pokazał broń palną. Policja wskazała, że Frerichs strzelił z pistoletu dwukrotnie, strzelając sobie w głowę. Policja wydobyła go z morza i chociaż karetka pogotowia ratunkowego zabrała go do szpitala Son Dureta w Palmie, zmarł po kilku godzinach. Członkowie rodziny Frericha początkowo twierdzili, że policjanci strzelali do Frerichsa, jednak New York Times i Daily Telegraph podały, że śmierć była odpowiednio „pozornym samobójstwem” i „samobójstwem”.