Żądanie cywilnego śledztwa
Żądanie dochodzenia cywilnego ( CID ) to narzędzie do wykrywania wykorzystywane przez wiele agencji wykonawczych w Stanach Zjednoczonych w celu uzyskania informacji istotnych dla dochodzenia. W przeciwieństwie do innych mechanizmów wykrywania, CID są zazwyczaj wydawane przed skargi przez rząd w celu wszczęcia procesu sądowego przeciwko odbiorcy CID. CID są uważane za rodzaj wezwania administracyjnego .
Tło
W postępowaniu cywilnym proces ujawniania informacji ma na celu pomóc w wyjaśnieniu i zawężeniu kwestii w sprawie przed rozpoczęciem procesu . Strony żądają od siebie dokumentów w celu zebrania dowodów , ustalenia, czy sprawa jest opłacalna, zbadania kwestii, które należy dalej zbadać, oraz rozważenia, jakie argumenty mogą przedstawić w sądzie.
CID są niezwykłe w porównaniu z postępowaniem cywilnym na podstawie zwykłych zasad dochodzenia z dwóch powodów. Po pierwsze, wydawane są przed złożeniem przez odpowiednią agencję rządową skargi na adresata żądania. Zwykle proces sądowy musi się rozpocząć, zanim jedna ze stron będzie mogła zażądać dokumentów od drugiej strony. Po drugie, nie są one wzajemne: rząd może wydać CID w celu zbadania osoby przed złożeniem skargi, ale osoba ta nie jest uprawniona do żądania informacji od rządu.
Zezwolenie prawne
Szereg ustaw stanowych i federalnych zezwala na wydawanie CID.
Prawo antymonopolowe
Federalne prawo antymonopolowe upoważnia Prokuratora Generalnego do wydania CID „kiedykolwiek [on] ma powody, by sądzić”, że dana osoba posiada informacje „istotne dla cywilnego dochodzenia antymonopolowego” lub dochodzenia na podstawie sekcji 3 Międzynarodowego Prawa Antymonopolowego Ustawa o pomocy w egzekwowaniu przepisów z 1994 r. Prawo antymonopolowe stanu Teksas daje podobne uprawnienia prokuratorowi generalnemu Teksasu .
Dodd-Frank
Dodda -Franka upoważnia Biuro Ochrony Finansów Konsumentów (CFPB) do wydawania cywilnych żądań dochodzeniowych. Richard Cordray , były dyrektor CFPB, opisał CID jako „kluczowe” narzędzie w operacjach egzekwowania CFPB.
Prawo ochrony konsumentów
Stanowe przepisy dotyczące ochrony konsumentów, zwane ustawami o nieuczciwych lub oszukańczych działaniach lub praktykach, które zapobiegają różnego rodzaju nieuczciwym zachowaniom handlowym, często upoważniają prokuratorów generalnych do wydawania CID.
FARA
Od 1991 r. Wydział Bezpieczeństwa Narodowego Departamentu Sprawiedliwości (DOJ) sporadycznie zwracał się o zmianę ustawy o rejestracji agentów zagranicznych (FARA) w celu uwzględnienia uprawnień do wydawania CID na mocy ustawy FARA. Szereg proponowanych ustaw dawałoby DOJ to uprawnienie, ale do czerwca 2020 r. Żaden nie został uchwalony.
FCA i analogi państwowe
Ustawa o fałszywych roszczeniach (FCA) upoważnia Prokuratora Generalnego do wydawania CID zobowiązujących odbiorcę do przedstawienia dokumentów istotnych dla dochodzenia w ramach FCA „[kiedy] kiedykolwiek [on lub ona] ma powód, by sądzić, że jakakolwiek osoba może być w posiadaniu, areszcie lub kontroli wszelkich materiałów dokumentalnych lub informacji związanych z dochodzeniem dotyczącym fałszywych roszczeń”. CID może zostać doręczony na podstawie FCA tylko przed wniesieniem przez Prokuratora Generalnego powództwa przeciwko podmiotowi dochodzenia, po czym ustawa wymaga od rządu zastosowania bardziej tradycyjnych narzędzi do wykrywania, takich jak wezwanie do sądu . CID mogą być wydawane w ramach FCA z inicjatywy Prokuratora Generalnego lub w związku z pozwem wniesionym przez prywatnego relatora . Sądy nie nałożyły znaczących ograniczeń na wydawanie CID w ramach FCA, co czyni ich potencjalny zakres dość ekspansywnym. Jeden z komentatorów zauważył, że odbiorcy „trudno []” jest uniknąć przestrzegania CID na mocy FCA.
Od 2007 r. Kilka przepisów stanowych nadało prokuratorom generalnym uprawnienia analogiczne do uprawnień wynikających z FCA.
RYKO
Ustawa o organizacjach pod wpływem przestępców i skorumpowanych (RICO) zezwala na CID. Zgodnie z polityką Departamentu Sprawiedliwości mogą one być wydawane tylko za zgodą Wydziału Karnego Departamentu Sprawiedliwości.
Zobacz też
Notatki
Źródła
- McFarland, Anthony J. (1980). „Żądanie cywilnego śledztwa: analiza konstytucyjna i propozycja modelu” . Przegląd prawa Vanderbilta . 33 (6): 1451–1492.