Shanę Madoff

Shanę Madoff
Urodzić się	Shana Diane Madoff ( 08.12.1967 ) 8 grudnia 1967 Queens, Nowy Jork , USA
Inne nazwy	Shana Madoff Skoller Swanson
Edukacja	Szkoła Prawa Uniwersytetu Michigan Fordham
zawód (-y)	Urzędnik i prawnik ds. zasad i zgodności, nauczyciel jogi
lata aktywności	1995–2008
Pracodawca	Inwestycyjne papiery wartościowe Bernarda L. Madoffa
Znany z	Compliance Officer/adwokat w firmie wujka Bernarda Madoffa , która zajmowała się największym oszustwem finansowym w historii USA
Współmałżonek	Erica Swansona
Dzieci	2
Rodzic	Peter Madoff (ojciec)

Shana Diane Madoff ( / . m eɪ d ɔː f / MAY -doff ; ur. 8 grudnia 1967), czasami określana jako Shana Madoff Skoller Swanson , to były amerykański prawnik, który jest obecnie nauczycielem jogi

Jest córką Petera Madoffa i siostrzenicą Berniego Madoffa , który zatrudniał ją jako oficera ds. Zgodności i prawnika w Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS) od 1995 do 2008 roku. W grudniu 2008 roku odkryto, że BLMIS jest wart 65 miliardów dolarów. schematu Ponziego i zamknięty w ramach skandalu inwestycyjnego Madoffa . Jej wujek Bernard Madoff został skazany na 150 lat więzienia za plan, a jej ojciec, który był jej szefem w firmie i dyrektorem ds. zgodności, został skazany na dziesięć lat więzienia.

W 2007 roku wyszła za mąż za Erica Swansona , byłego zastępcę dyrektora Biura ds. Dochodzeń i Egzaminów Zgodności w amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Ona i Swanson spotkali się pierwotnie w kwietniu 2003 r., Kiedy SEC przeprowadziła nieodpowiednie badanie, czy Bernie Madoff był głównym wykonawcą zamówień klientów - całkowicie pomijając wielomiliardowy schemat Ponziego, który jej kuzyni (synowie Berniego) ujawnili w grudniu 2008 r.

Nigdy nie postawiono jej żadnych zarzutów karnych w związku z jej rolą w BLMIS. W 2015 r. marszałkowie Stanów Zjednoczonych zlicytowali 420 partii aktywów należących do Shany Madoff i jej ojca Petera, zgodnie z nakazem sądowym.

Życie osobiste

Shana Diane Madoff urodziła się w Queens w stanie Nowy Jork w 1967 roku, a dorastała w Woodbury na North Shore na Long Island . Ukończyła University of Michigan w 1992 roku i Fordham Law School w 1995 roku.

W 1997 roku wyszła za mąż za Scotta Skollera, kierownika sklepu z męską odzieżą z Roslyn w stanie Nowy Jork, i zmieniła nazwisko na Shana Skoller. Przed rozwodem mieli razem córkę Rebeccę.

W 2007 roku wyszła za mąż za Erica Swansona , byłego zastępcę dyrektora Biura ds. Dochodzeń i Egzaminów Zgodności w amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).

Kariera

Po ukończeniu studiów prawniczych w 1995 roku Shana Madoff rozpoczęła pracę w firmie swojego wuja, Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). Była dyrektorem ds. zasad i zgodności oraz radcą wewnętrznym w BLMIS, znaczącym stanowisku wyższego szczebla, za które zbierała miliony dolarów. Była odpowiedzialna za zapewnienie, że BLMIS przestrzegała swoich zobowiązań prawnych i regulacyjnych, podpisując dokumenty zapewniające SEC, że dokumentacja biznesowa BLMIS była zgodna z prawdą i dokładna. W jednym przypadku podpisała dokumenty poświadczające SEC, że firma zajmująca się doradztwem inwestycyjnym, w której miało miejsce oszustwo, zarządzała 23 klientami i 17,1 miliarda dolarów, podczas gdy w rzeczywistości miała 4900 klientów z inwestycjami o wartości 68 miliardów dolarów.

Shana Madoff była także dyrektorem ds. zgodności i prawnikiem w firmie Cohmad Securities, której współwłaścicielem był jej wujek, i pomogła przyciągnąć inwestorów do BLMIS.

Shana Madoff zajmowała również czołowe stanowiska w organizacjach branży inwestycyjnej. Pracowała w Komitecie Wykonawczym Działu Zgodności i Prawnego Stowarzyszenia Przemysłu Papierów Wartościowych , które w listopadzie 2006 roku połączyło się z inną organizacją branżową, tworząc SIFMA, ramię lobbingowe branży. Następnie została aktywnym członkiem Komitetu Wykonawczego ds. Compliance & Legal Division SIFMA, podczas gdy jej ojciec zasiadał w radzie dyrektorów SIFMA. Zrezygnowała z tego stanowiska po aresztowaniu wuja.

Skandal z Madoffem

Bernarda Madoffa

Po upublicznieniu schematu Ponziego w skandalu inwestycyjnym Madoffa rzecznik Shany Madoff powiedział, że „nie miała wcześniejszej wiedzy o utrwalonym przerażającym oszustwie”.

Jest żoną Erica Swansona , prawnika i byłego zastępcy dyrektora Biura Dochodzeń i Egzaminów Zgodności w SEC, organie nadzoru papierów wartościowych, którego poznała w kwietniu 2003 r. Ona i Swanson poznali się podczas badania SEC, czy Bernie Madoff był prowadzenie schematu Ponziego i obaj rozpoczęli regularną korespondencję; w 2003 roku Swanson wysłał Peterowi Madoffowi kilka wniosków regulacyjnych.

W marcu 2004 r. prawnik SEC, Genevievette Walker-Lightfoot , przeglądała firmę Madoffa i zadawała Swansonowi (który był przełożonym jej szefa) pytania dotyczące nietypowych transakcji w jednym z funduszy Madoffa; zamiast tego kazano jej skoncentrować się na niepowiązanej sprawie. Szef Swansona i Walker-Lightfoot poprosił o jej badania, ale nie podjął żadnych działań.

W lutym 2006 Swanson otrzymał e-mail od zastępcy dyrektora Johna Nee, że nowojorskie biuro regionalne SEC bada skargę, że Bernard Madoff może prowadzić „największy schemat Ponziego w historii”. W kwietniu 2006 roku Swanson poinformował Johna McCarthy'ego, zastępcę dyrektora w SEC Office of Compliance Inspections and Examinations, o swoim związku z Shaną Madoff, a McCarthy był bardzo zdenerwowany. Kiedy McCarthy dowiedział się pod koniec tego miesiąca, że ​​związek nadal trwa, i skonfrontował się z Swansonem w tej sprawie, Swanson przyznał się do winy i McCarthy ponownie był bardzo zdenerwowany. Swanson opuścił SEC 15 września 2006 r.

SEC zamknęła dochodzenie w sprawie Berniego Madoffa w 2006 roku. W 2009 roku, po wybuchu skandalu, inspektor generalny SEC H. David Kotz przeprowadził dochodzenie i doszedł do wniosku, że nie ma dowodów na to, że romantyczny związek Swansona z Shaną Madoff wpłynął na zamknięcie śledztwa SEC w sprawie jej wujek. Doszedł jednak do wniosku, że: „Komunikacja Swansona z Shaną w okresie, gdy był zaangażowany w badanie przyczynowe firmy jej wuja i ojca, stwarzała wrażenie potencjalnego konfliktu interesów”.

Swanson opuścił SEC 15 września 2006 r. Swanson i Shana Madoff zaręczyli się 8 grudnia 2006 r.

Na weselu Shany Madoff i Swansona we wrześniu 2007 r. Wzięła udział Lori Richards, dyrektor SEC ds. dochodzeń i egzaminów zgodności, która nadzorowała Swansona w SEC. W 2008 roku Bernard Madoff mówił na spotkaniu biznesowym przy okrągłym stole o swoich „bardzo bliskich” związkach z prawnikiem SEC i chichotał: „moja siostrzenica nawet poślubiła jednego”. W kwietniu 2009 roku Richards wycofała się ze śledztwa w sprawie Madoffa. Swanson jest teraz głównym radcą prawnym BATS Trading , trzeciej co do wielkości amerykańskiej giełdy papierów wartościowych.

Wujek Shany Madoff, Bernard, przyznał się do postawionych mu zarzutów federalnych po ujawnieniu skandalu inwestycyjnego Madoffa w marcu 2009 roku. Został skazany na 150 lat więzienia. Jej ojciec, Peter, dyrektor ds. zgodności BLMIS, który był jej szefem w firmie, przyznał się w lipcu 2012 r. Do sfabrykowania dokumentów w celu uniknięcia podatków i pomocy BLMIS w uniknięciu kontroli SEC. Został skazany na 10 lat więzienia. W ramach umowy przepadku jej ojca z Departamentem Sprawiedliwości 2,3 miliona dolarów wpływów ze sprzedaży pięciopokojowego domu Shany w East Hampton zostało przekazane.

W październiku 2009 roku wyznaczony przez sąd syndyk Irving Picard oskarżyła w pozwie cywilnym, że odegrała rolę w złożeniu formularza ze stycznia 2008 roku, który zawyżył aktywa, które faktycznie posiadała firma Madoffa. Picard pozwał ją, jej ojca i dwóch kuzynów ( Marka Madoffa i Andrew Madoffa ) za 198,7 miliona dolarów sprzeniewierzonych pieniędzy klientów, gdy byli dyrektorami BLMIS, twierdząc, że gdyby wykonywali swoją pracę uczciwie, program mógłby nigdy się nie powieść lub trwał tak długo, jak trwał. Picard powiedział:

Wydaje się niemożliwe, aby rok po roku wypełniała swoje obowiązki związane z przestrzeganiem przepisów bez kwestionowania lub rozważania, czy IA BLMIS [działalność doradztwa inwestycyjnego] była oszustwem. Albo [ona i jej ojciec] całkowicie nie wypełnili swoich wymaganych ról nadzorczych/zgodności, albo wiedzieli o oszustwie, ale je ukrywali.

Nazwała roszczenie bezpodstawne i powiedziała, że ​​nie ma wiedzy o schemacie.

W 2012 roku prokurator USA Preet Bharara stwierdził: „Jeszcze nie skończyliśmy pociągać do odpowiedzialności wszystkich odpowiedzialnych za epickie oszustwo Bernarda Madoffa i epicki ból jego wielu ofiar”. Profesor Columbia Law School , John Coffee , odnosząc się do Shany i jej kuzyna Andrew, powiedział: „Prokuratorzy… dokonali nisko wiszących owoców; teraz sięgają do owoców średniego poziomu… Poza dwójką dzieci, nie wiem wiedzieć, jak daleko będą chcieli się posunąć”. Kawa powiedziała:

Prokuratorzy mogą postawić te same zarzuty, co jej ojcu, może nie żądając 10 lat, ale widziałem, jak dali jej wybór wniesienia oskarżenia o skazanie za przestępstwo z tych samych powodów. Ona jest prawnikiem; prawnicy nie otrzymują korzyści z wątpliwości. Mogą powiedzieć, że wiedziałeś, że to [zgłoszenie SEC] było fałszywe, nawet jeśli nie wiedziałeś, że to schemat Ponziego.