Erica Swansona
Erica Swansona | |
|---|---|
| Narodowość | amerykański |
| Edukacja |
|
| Zawód | Adwokat |
| Pracodawca | Rynki globalne BATS |
| Tytuł | Starszy wiceprezes, radca prawny i sekretarz |
| Współmałżonek | Shanę Madoff |
| Dzieci | 2 |
Eric J. Swanson jest amerykańskim prawnikiem, który pracował w amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), umawiał się i ostatecznie poślubił siostrzenicę Bernarda Madoffa, podczas gdy SEC badała firmę inwestycyjną Madoffa pod kątem tego, co ostatecznie okazało się być masowym schematem Ponziego . Swanson jest obecnie starszym wiceprezesem, głównym radcą prawnym i sekretarzem BATS Global Markets , trzeciej co do wielkości giełdy papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych.
Swanson pracował w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd jako prawnik od 1996 do 2006 roku, dochodząc do poziomu zastępcy dyrektora Biura Kontroli i Egzaminów Zgodności. Następnie pracował w Ameriprise Financial jako Wiceprezes ds. Strategii Regulacyjnej.
Swanson jest żonaty z Shaną Madoff , która pracowała w firmie swojego wuja Bernarda Madoffa jako specjalista ds. zasad i zgodności oraz prawnik, dopóki nie została zamknięta, gdy ujawniono wielomiliardowy skandal inwestycyjny Madoffa . Swanson spotkał Shanę Madoff pierwotnie, gdy przeprowadzał nieodpowiednie badanie SEC, czy firma Berniego Madoffa była liderem w transakcjach klientów z jednostki animatora rynku - całkowicie pomijając wielomiliardowy schemat Ponziego , który kuzyni Shany (synowie Berniego) ujawniliby SEC w grudniu 2008 r.
Wczesne życie i edukacja
Swanson, pochodzący z Minneapolis w stanie Minnesota , jest absolwentem University of Minnesota (BA; 1990) i uzyskał tytuł JD na Hamline University School of Law (JD; 1993).
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd
Po okresie, w którym zajmował się prawem niezwiązanym z papierami wartościowymi, Swanson pracował w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jako prawnik od sierpnia 1996 do 2006 roku. Podczas pracy w SEC otrzymał w sierpniu 2004 roku nagrodę Capital Markets Award , związanych z pracą w obszarze badań SEC w zakresie konfliktów interesów . Pod koniec swojej kadencji był zastępcą dyrektora Biura Kontroli i Egzaminów Zgodności i podlegał szefowi programu inspekcji SEC, nadzorując 8–18 pracowników.
Madoffa
Swanson jest mężem Shany Madoff , która jest córką Petera Madoffa . Jest także siostrzenicą Bernarda Madoffa , który zarządzał piramidą finansową uważaną za największe oszustwo finansowe w historii Stanów Zjednoczonych. Pracowała pod kierunkiem ojca w firmie swojego wuja, Bernarda L. Madoffa Investment Securities (BMIS), jako specjalista ds. zasad i zgodności oraz prawnik. Zgłosiła się do swojego ojca, który był odpowiedzialny za zapewnienie, że BMIS przestrzega swoich zobowiązań prawnych i regulacyjnych, oraz podpisała dokumenty zapewniające SEC, że dokumentacja biznesowa BMIS jest zgodna z prawdą i dokładna.
Swanson spotkał Shanę Madoff w kwietniu 2003 r. Obaj spotkali się w 2003 r. Na imprezie branżowej podczas badania Berniego Madoffa przez SEC, czy Bernie Madoff był głównym dostawcą zamówień klientów, całkowicie pomijając wielomiliardowy schemat Ponziego , który zostałby ujawniony w grudniu 2008 r. Obaj utrzymywali później okresowy kontakt w związku z przemawianiem Swansona na imprezach branżowych organizowanych przez komitet SIFMA, w którym zasiadała Shana Madoff. W 2003 roku Swanson wysłał ojcu Shany, Peterowi Madoffowi, dwa wnioski regulacyjne, chociaż do czasu drugiego wniosku odpowiedzialność Swansona za badanie została przeniesiona na innego zastępcę dyrektora w SEC.
W marcu 2004 r. prawnik SEC, Genevievette Walker-Lightfoot , która przeglądała firmę Madoffa, zadała Swansonowi (przełożonemu szefa Walker-Lightfoot) pytania dotyczące nietypowych transakcji w funduszu Berniego Madoffa; Walkerowi-Lightfootowi powiedziano, aby zamiast tego skoncentrował się na niepowiązanej sprawie. Szef Swansona i Walker-Lightfoot poprosił o jej badania, ale nie podjął żadnych działań.
W lutym 2006 Swanson otrzymał e-mail od zastępcy dyrektora Johna Nee, że nowojorskie biuro regionalne SEC bada skargę, że Bernard Madoff może prowadzić „największy schemat Ponziego w historii”. W kwietniu 2006 roku Swanson zaczął spotykać się z Shaną Madoff. Swanson zgłosił związek swojemu przełożonemu, który napisał w e-mailu: „Myślę, że w najbliższym czasie nie będziemy badać Madoffa”.
W 2006 roku New York Enforcement Office SEC, którego Swanson nie był częścią, zamknął dochodzenie w sprawie Berniego Madoffa. W dniu 15 września 2006 r. Swanson opuścił SEC. 8 grudnia 2006 roku Swanson i Shana Madoff zaręczyli się.
W 2009 roku, po wybuchu skandalu, inspektor generalny SEC H. David Kotz przeprowadził dochodzenie i doszedł do wniosku, że nie ma dowodów na to, że romantyczny związek Swansona z Shaną Madoff wpłynął na zamknięcie śledztwa SEC w sprawie Madoffa. [ nieudana weryfikacja ] Doszedł jednak do wniosku, że: „Komunikacja Swansona z Shaną w okresie, gdy był zaangażowany w badanie przyczynowe firmy jej wuja i ojca, stwarzała wrażenie potencjalnego konfliktu interesów”.
W ślubie Swansona i Shany Madoff, który odbył się 29 września 2007 r., wzięła udział Lori Richards, dyrektor SEC ds. dochodzeń i egzaminów zgodności, która nadzorowała dział, w którym Swanson pracował w SEC. W 2008 roku Bernard Madoff mówił na spotkaniu biznesowym przy okrągłym stole o swoich „bardzo bliskich” związkach z prawnikiem SEC i chichotał: „moja siostrzenica nawet poślubiła jednego”. W kwietniu 2009 roku Richards wycofała się ze śledztwa w sprawie Madoffa.
Ameriprise Financial
Po pracy w SEC Swanson był wiceprezesem ds. strategii regulacyjnej w Ameriprise Financial , firmie świadczącej usługi finansowe z siedzibą w Minnesocie.
nietoperze
Swanson jest starszym wiceprezesem, głównym radcą prawnym i sekretarzem BATS Global Markets , elektronicznej giełdy papierów wartościowych, która jest trzecią co do wielkości giełdą w Stanach Zjednoczonych, do której dołączył jako główny radca prawny w styczniu 2008 roku. wspierać giełdę w staraniach o uzyskanie statusu giełdy od SEC.
| Biblioteki Narodowe | |
|---|---|
| Inny | |
