Ustawa o powierniku z 2000 r

Ustawa o powierniku z 2000 r
	Parlament Zjednoczonego Królestwa
Długi tytuł	Ustawa wprowadzająca nowe przepisy dotyczące inwestycji dokonywanych przez powierników i osoby posiadające uprawnienia inwestycyjne powierników oraz przez władze lokalne oraz do celów z tym związanych.
Cytat	do 29
Zasięg terytorialny	Anglia i Walia
Daktyle
Królewska zgoda	23 listopada 2000 r
Rozpoczęcie	1 lutego 2001 r
Status: Obowiązujące prawo
Tekst statutu w pierwotnej wersji
Zmieniony tekst statutu z poprawkami

Ustawa o powiernikach z 2000 r. ( c 29 ) jest ustawą parlamentu Zjednoczonego Królestwa , która reguluje obowiązki powierników w angielskim prawie powierniczym . Reforma w tych obszarach była zalecana już w 1982 r., a ostatecznie została wprowadzona w ustawie powierniczej z 2000 r., opartej na Komisji Prawnej z 1999 r. „Uprawnienia i obowiązki powierników”, który został przedstawiony Izbie Lordów w styczniu 2000 r. Rachunek otrzymał królewską zgodę w dniu 23 listopada 2000 r. i weszła w życie w dniu 1 lutego 2001 r. na mocy rozporządzenia Trustee Act 2000 (Rozpoczęcie) z 2001 r., instrumentu statutowego , z ustawą obowiązującą w Anglii i Walii.

Ustawa obejmuje pięć obszarów prawa powierniczego: obowiązek staranności nałożony na powierników, uprawnienia inwestycyjne powierników, uprawnienia do powoływania nominatów i agentów, uprawnienia do nabywania gruntów oraz uprawnienia do otrzymywania wynagrodzenia za pracę wykonaną jako powiernik. Ustanawia nowy obowiązek staranności, zarówno obiektywnej, jak i standardowej, znacznie rozszerza uprawnienia inwestycyjne powierników i ogranicza odpowiedzialność powierników za działania agentów, przewidując także wynagrodzenie za pracę wykonaną w ramach trustu.

Tło

Prawnicy i pracownicy naukowi naciskali na reformę tej dziedziny prawa co najmniej od 1982 r., kiedy to Komisja Prawna opublikowała raport zalecający reformę zasad delegowania uprawnień przez powierników innym osobom. Inne reformy trustów zostały wprowadzone w ramach ustawy o trustach gruntowych i mianowaniu powierników z 1996 r. , ale nie obejmowały one większości przepisów dotyczących trustów. Chociaż wprowadzono kilka innych drobnych zmian (takich jak instrument ustawowy z 1996 r. , który rozszerzył prawa powierników na mocy ustawy o inwestycjach powierniczych z 1961 r. ) niewiele więcej zrobiono. W latach 1997 i 1999 opublikowano kolejne artykuły na podobne tematy, a ostatecznie w styczniu 2000 r. w Izbie Lordów przedstawiono ustawę Trustee Bill 2000 , wprowadzającą w życie propozycje zawarte w raporcie Komisji Prawnej z 1999 r. „Uprawnienia i obowiązki powierników”. Ustawa otrzymała zgodę królewską w dniu 23 listopada 2000 r., A większość z niej weszła w życie 1 lutego 2001 r. Na mocy rozporządzenia Trustee Act 2000 (Rozpoczęcie) z 2001 r.

Działać

Ustawa jest podzielona na sześć części, czterdzieści trzy sekcje i cztery załączniki i koncentruje się na pięciu konkretnych obszarach prawa. Są to obowiązek staranności nałożony na powierników, uprawnienia powierników do inwestowania, uprawnienia do wyznaczania nominatów i agentów, uprawnienia do nabywania ziemi oraz uprawnienia do otrzymywania wynagrodzenia za pracę wykonaną jako powiernik.

Obowiązek opieki

Część I ustawy określa ogólny obowiązek staranności, jaki powiernicy mają wobec beneficjentów . Sekcja 1 definiuje ten obowiązek, który polega na tym, że powiernik,

musi zachować taką staranność i umiejętności, jakie są uzasadnione w danych okolicznościach, uwzględniając w szczególności:

(a) do wszelkiej szczególnej wiedzy lub doświadczenia, które posiada lub twierdzi, że posiada, oraz

(b) jeżeli działa jako powiernik w ramach działalności gospodarczej lub zawodowej, do wszelkiej szczególnej wiedzy lub doświadczenia, od których można zasadnie oczekiwać osoba działająca w ramach tego rodzaju działalności gospodarczej lub zawodowej.

Ten test ma zarówno element obiektywny, jak i subiektywny. Istnieje obiektywna podstawowa troska, zgodnie z którą każdy powiernik , w zależności od wielkości i zakresu odpowiedzialności swojego urzędu, powinien zachowywać „taką staranność i umiejętności, jakie są uzasadnione w danych okolicznościach”. To kodyfikuje prawo zwyczajowe i odzwierciedla spółek i prawo upadłościowe . Oznacza to, że powiernik zawodowy spełniałby wyższe standardy niż powiernik rodzinny. Subiektywny element wymaga, aby sąd sprawował większą kontrolę, jeśli powiernik posiadał jakieś specjalne umiejętności, co oznacza, że zdolności powiernika wykraczają poza obiektywną podstawę. Jeśli więc powiernik miał specjalne kwalifikacje księgowe, od tego powiernika oczekuje się większej niż zwykle opieki nad rachunkami trustu.

Zgodnie z Załącznikiem 1 obowiązek staranności może zostać wyłączony przez instrument powierniczy, ale jeśli tak nie jest, należy go wykonać, gdy,

inwestowanie kapitału powierniczego;
nabywanie gruntów lub zarządzanie nimi;
mianowanie lub recenzowanie agentów;
ubezpieczanie nieruchomości powierniczych;
wykonywanie uprawnień do składania zobowiązań;
zajmuje się audytami i wycenami majątku powierniczego.

Komentatorzy zgodzili się, że jest to w dużej mierze powtórzenie poprzedniej zasady prawa zwyczajowego dotyczącej obowiązku staranności. W sprawie Speight v Gaunt Lord Blackburn powiedział , że „co do zasady powiernik wywiązuje się ze swoich obowiązków w wystarczającym stopniu, jeśli zarządzając sprawami powierniczymi, podejmuje wszystkie środki ostrożności, jakie zwykły rozważny biznesmen podjąłby, zarządzając podobnymi własnymi sprawami”. obiektywny sprawdzian. Zwrócono uwagę, że nowy obowiązek staranności stwarza problemy, ponieważ wyznacza stały, obiektywny punkt. Nie wiadomo jednak, na czym polega ten punkt – powiernik zawodowy oczywiście nie może odpowiadać standardom powiernika świeckiego, ale postrzegano jako równie niesprawiedliwe, by powiernik niezawodowy spełniał standardy profesjonalnego powiernika. Obowiązek ten, w przeciwieństwie do poprzedniego obowiązku wynikającego z prawa zwyczajowego, w żadnym momencie nie wymaga od powiernika działania. Obowiązek opieki był postrzegany jako korzystny dla organizacji charytatywnych w porównaniu ze starym, ponieważ pozwala organizacjom charytatywnym zmuszonym do zatrudniania świeckich powierników na wykorzystywanie profesjonalnych agentów do wykonywania niektórych obowiązków.

Uprawnienia inwestycyjne

Uprawnienia inwestycyjne oraz ograniczenia tych uprawnień określa część II ustawy. Art. 3 ust. 1 stanowi, że „z zastrzeżeniem postanowień niniejszej części powiernik może dokonywać wszelkiego rodzaju inwestycji, jakich mógłby dokonać, gdyby był bezwzględnie uprawniony do aktywów trustu”. Jest to znacznie luźniejsze niż poprzednie przepisy, które były zawarte w ustawie o inwestycjach powierniczych z 1961 r . Ustawa z 1961 r. była wielokrotnie krytykowana za „bardzo konserwatywną politykę inwestycyjną wobec powierników”. Nadano powiernikom inwestycyjnym uprawnienia restrykcyjne i wąskie, a jednocześnie od powierników oczekiwano przejścia przez kosztowne i skomplikowane procedury w celu ich wykonania. Ta nowa zdolność do inwestowania jest traktowana jako rezerwa domyślna – jest uchylana, jeśli sam instrument powierniczy ogranicza sposoby inwestowania pieniędzy powierniczych. Jeżeli jednak instrument powierniczy powstał przed 3 sierpnia 1961 r., to jego postanowienia dotyczące inwestycji traktuje się jako nieważne. Nowe przepisy mają zastosowanie retrospektywne, tj. do trustów utworzonych przed wejściem w życie ustawy. Nie mają one jednak zastosowania do trustów zarządzanych przez Ustawa o organizacjach charytatywnych z 1993 r. , autoryzowane fundusze powiernicze lub pracownicze programy emerytalne .

Sekcja 4 ustawy wymaga, aby powiernicy przy inwestowaniu zwracali uwagę na „standardowe kryteria inwestycyjne”. Kryteria te zostały określone w sekcji 4 ust. 3 jako konieczność sprawdzenia, czy inwestycje są odpowiednie dla trustu, oraz znaczenie dywersyfikacji. Artykuł 4 ust. 2 wymaga, aby po skorzystaniu ze swoich uprawnień do inwestowania powiernicy regularnie odwoływali się do standardowych kryteriów inwestycyjnych w celu sprawdzenia, czy są one spełniane. To jednak niewiele więcej niż powtórzenie tego, co jest podane w ustawie o inwestycjach powierniczych z 1961 r ., A przepis ten był krytykowany za brak definicji „odpowiedni”. w sprawie Cowan przeciwko Scargill [1985] Ch 270 Megarry VC zasugerował, że powiernicy mają nadrzędny obowiązek inwestowania wyłącznie w interesy finansowe beneficjentów, chyba że instrument powierniczy stanowi inaczej. Więc chociaż lider National Union of Mineworkers, Arthur Scargill , chciał, aby emerytury górników były ponownie inwestowane w brytyjski przemysł węglowy i utrzymanie miejsc pracy, sąd orzekł, że ponieważ przyniosłoby to mniej pieniędzy niż inne inwestycje, byłoby to naruszeniem zaufanie. Późniejsze orzecznictwo zakwalifikowało tę kontrowersyjną zasadę, na przykład Harries przeciwko The Church Commissioners for England [1992] 1 WLR 1241 i jest to kwestia toczącej się debaty. Naukowcy zakładają, że gdyby trust poniósł stratę w wyniku inwestowania przez powiernika w nieodpowiednie obszary, powiernik ponosiłby odpowiedzialność za nadużycie zaufania.

Zgodnie z sekcją 5 powiernicy są zobowiązani do uzyskania „odpowiedniej porady” przed dokonaniem inwestycji, chyba że okoliczności wskazują, że jest to niewłaściwe lub niepotrzebne. „Właściwa porada” zdefiniowana jest w art. 5 ust. 4 jako „porada osoby, co do której powiernik zasadnie uważa, że jest wykwalifikowana do jej udzielania na podstawie swoich umiejętności i praktycznego doświadczenia w sprawach finansowych i innych związanych z proponowaną inwestycją”. Jest to test obiektywny i podobnie jak większość sekcji 4 jest prawie identyczny z testem określonym w ustawie z 1961 r. Konsultacji należy zasięgnąć przed skorzystaniem z jakichkolwiek uprawnień inwestycyjnych i jest ona również wymagana, jeśli powiernik chce zmienić miejsce i sposób inwestowania funduszu powierniczego.

Nabycie ziemi

Zasady nabywania gruntów reguluje część III ustawy. Do czasu uchwalenia ustawy powiernicy nie mieli prawa nabywać ziemi za pieniądze powiernicze, z dwoma wyjątkami; po pierwsze, jeśli instrument powierniczy upoważniał lub wymagał od powiernika zakupu gruntów, a po drugie, sekcja 6 ust. 4 ustawy o funduszach powierniczych i powoływaniu powierników z 1996 r ., która zezwalała powiernikom na kupowanie gruntów jako inwestycji lub do zamieszkania przez beneficjentów .

Zgodnie z art. 8 ustawy powiernicy mogą kupować ziemię „jako inwestycję, do zamieszkania przez beneficjentów lub z jakiegokolwiek innego powodu”. Gdy ziemia zostanie zakupiona, mogą z nią zrobić wszystko, co mogliby, gdyby byli jej absolutnymi właścicielami; mogą go sprzedać, wydzierżawić lub zastawić. Jest to postanowienie domyślne i może stać się nieistotne, jeśli instrument powierniczy zawiera inne zasady i wymagania. Tę ziemię można kupić tylko w Wielkiej Brytanii; jeśli powiernicy chcą kupować ziemię poza Wielką Brytanią, muszą albo zainwestować w spółki, które są właścicielami gruntów, albo zmienić instrument powierniczy, aby na to pozwolić.

Agenci i delegacja

Część IV ustawy obejmuje przekazanie pełnomocnictw pełnomocnikom oraz odpowiedzialność powierników za ich czyny. Jest to dziedzina, która od dawna jest krytykowana przez praktyków i naukowców, zwłaszcza przepisy ustawy Trustee Act 1925 . Ustawa zezwalała powiernikom na wyznaczenie agenta w dobrej wierze i nie nakładała na nich odpowiedzialności za czyny agenta. W sprawie Re Vickery potwierdzono, że powiernik może uniknąć odpowiedzialności za czyny agenta, jeśli działał w dobrej wierze, co było po prostu sprawdzianem uczciwości, a nie rozsądku.

Artykuły 11–20 ustawy z 2000 r. dotyczą mianowania agentów. Art. 11 ust. 1 zezwala powiernikom na „upoważnianie dowolnej osoby do wykonywania niektórych lub wszystkich powierzonych im funkcji jako ich agent”, przy czym art. 11 ust. 2 definiuje „funkcje podlegające delegowaniu” jako jakąkolwiek funkcję inną niż uprawnienia do dystrybucji lub zbywać aktywa powiernicze, przydzielać opłaty lub inne płatności, powoływać powiernika lub przekazywać dalsze obowiązki. Artykuł 15 wymaga, aby w przypadku delegowania funkcji administracyjnych spełnione zostały specjalne warunki. Sekcja 15(1) nakłada obowiązek napisania i podpisania umowy polisy, która określa wytyczne dotyczące sposobu pełnienia funkcji.

Sekcje 21–23 obejmują przegląd agentów i odpowiedzialność powierników za działania agentów. Sekcja 21 określa, że przegląd i odpowiedzialność mają miejsce, gdy powiernicy mianują agentów, nominatów i opiekunów na podstawie ustawy lub podobnych przepisów w instrumencie powierniczym. Sekcja 22 przewiduje obowiązek powierników, którzy przekazują swoje uprawnienia, przy czym obowiązek składa się z trzech elementów. Po pierwsze, powiernicy są zobowiązani do upewnienia się, że agent jest odpowiedni do pracy, do której jest zatrudniony. Po drugie, są oni zobowiązani do rozważenia, czy interweniować w nominację, jeśli wymagają tego okoliczności. Po trzecie, powiernicy są zobowiązani do interwencji po powołaniu, jeżeli wymagają tego okoliczności. Sekcja 23 ustanawia odpowiedzialność powierników za działania agentów; syndyk ponosi odpowiedzialność za zaniedbanie, jeżeli naruszy ogólny obowiązek staranności określony w sekcji 1, ale nie w inny sposób.

Wynagrodzenie

Część V ustawy, sekcje od 28 do 33, dotyczy wynagrodzenia powierników . Sekcja 28 stanowi, że domyślne stanowisko jest takie, że powiernicy są uprawnieni do wynagrodzenia, jeśli tak stanowi dokument powierniczy lub jeżeli powiernik działa w „zawodowym charakterze”. Trust może różnić się od tego domyślnego, ale ustawa potwierdza ostatnie zmiany w prawie zwyczajowym od starego domyślnego stanowiska, zgodnie z którym powiernicy nie byli uprawnieni do niczego, chyba że wyraźnie stwierdzono, że tak. Sekcja 29 mówi dalej, że zawodowi powiernicy nieprowadzący działalności charytatywnej mają prawo do „rozsądnego wynagrodzenia”, które będzie sumą, którą sąd uzna za współmierną do wykonanej pracy, zgodnie z zasadami zasługa kwantowa . Jest to automatyczne, jeśli powiernikiem jest korporacja, ale będzie wymagać zgody wszystkich innych powierników, jeśli powiernicy są osobami fizycznymi. Artykuł 30 stanowi, że przepisy dotyczące wynagrodzenia powiernika organizacji charytatywnej znajdują się w ustawowym akcie sporządzonym przez Sekretarza Stanu. Powiernicy będą otrzymywać zwrot kosztów z samego funduszu powierniczego, podobnie jak upoważnieni agenci, osoby nominowane i kustosze, którzy są odpowiednio mianowani przez powierników, przez cały czas ponoszenia wydatków i należnego wynagrodzenia w związku z prowadzeniem spraw trustu.

Uchylenia

Ustawa uchyliła:

Działać	Zakres
Ustawa o inwestycjach powierniczych z 1961 r	Sekcje 1–3,5,6,8,9,12,13,15 i 16(1), załączniki 1,2 i ustęp 1(1) załącznika 4
Ustawa o organizacjach charytatywnych z 1993 r	Sekcje 70,71, Sekcja 86(2) paragrafy A i B
Ustawa o zarządzaniu Księstwem Kornwalii z 1893 r	Cała ustawa
Ustawa o ziemiach osiedlonych z 1925 r	§§ 96, 98 ust. 1 i 2, 100
Ustawa o powierniku z 1925 r	Część 1, sekcje 21,23 i 30
Środek dotyczący emerytur duchownych z 1961 r	§ 32 ust. 2
Ustawa o funduszu członków Izby Gmin z 1962 r	Słowa „Z zastrzeżeniem poniższych postanowień niniejszego paragrafu” w § 1 ust. 2, 3–5
Ustawa o marketingu zbóż z 1965 r	§ 18 ust. 3
Ustawa o rolnictwie z 1967 r	§ 18 ust. 3
Kościół Anglii (emerytury) Środek 1988	Sekcja 14(b)
Ustawa o trustach gruntów i wyznaczaniu powierników z 1996 r	Sekcje 6(4), 9(8), 17(1), Załącznik 3, ustęp 3(4)
Miara katedr 1999	§ 16 ust. 1

Zobacz też

Angielski ufa prawu

Bibliografia

Hudson, Alastair (2009). Equity and Trusts (wyd. 6). Routledge-Cavendish. ISBN 0-415-49771-X .
Meakin, Robert (2001). „Ustawa o powierniku 2000: punkty w praktyce dla organizacji charytatywnych”. Biznes Klienta Prywatnego . Sweet & Maxwell. ISSN 0967-229X .
Panesar, Sukhninder (2001). „Ustawa o powierniku 2000”. Dziennik prawny Coventry . Uniwersytet w Coventry (28).
Ramjohn, Mohamed (2008). Tekst, przypadki i materiały dotyczące kapitału własnego i trustów (wyd. 4). Taylora i Franciszka. ISBN 0-415-44294-X .
Shindler, Geoffrey (2001). „Ustawa o powierniku 2000: praktyczny przewodnik po niektórych kluczowych funkcjach”. Starsze prawo i finanse . Wydawnictwo Jordania. 1 (1).
Wilson, Sarah (2007). Todd & Wilson's Textbook on Trusts (wyd. 8). Oxford University Press . ISBN 0-19-920326-1 .