Urząd Egzekwowania Eksportu

Urząd Egzekwowania Eksportu (OEE)
Przegląd agencji
Jurysdykcja Rząd federalny Stanów Zjednoczonych
Siedziba Waszyngton
Dyrektor agencji
  • John Sonderman, reż
Agencja macierzysta Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa
Strona internetowa www .bis .doc .gov /index.php / oee

Office of Export Enforcement ( OEE ) jest częścią Biura Przemysłu i Bezpieczeństwa Departamentu Handlu Stanów Zjednoczonych .

BIS jest główną agencją zaangażowaną w opracowywanie, wdrażanie i egzekwowanie kontroli eksportu technologii komercyjnych i wielu technologii wojskowych w wyniku inicjatywy Prezydenta ds. Reformy Kontroli Eksportu. OEE koncentruje się w szczególności na egzekwowaniu przepisów eksportowych i ściśle współpracuje z analitykami wywiadu i urzędnikami wydającymi licencje w ramach jednego biura rządowego w celu egzekwowania przepisów i regulacji dotyczących kontroli eksportu.

OEE posiada biura terenowe w całych Stanach Zjednoczonych, w tym swoją siedzibę główną w Waszyngtonie, osiem biur terenowych zlokalizowanych w Bostonie, Chicago, Dallas, Los Angeles, Miami, Nowym Jorku, Północnej Wirginii i San Jose oraz biura rezydentów w Atlancie, Houston, i Portland. Ponadto agenci specjalni OEE zostali rozmieszczeni w biurach terenowych Federalnego Biura Śledczego w Atlancie, Charlotte, Cincinnati, Minneapolis, Phoenix, San Diego i Salt Lake City, a także w biurach Defence Criminal Investigative Service w Denver i San Antonio, aby zapewniać rozszerzony zasięg badania naruszeń eksportu.

OEE prowadzi dochodzenia w sprawie naruszeń Ustawy o reformie kontroli eksportu, Ustawy o międzynarodowych nadzwyczajnych uprawnieniach gospodarczych , Przepisów administracji eksportowej , Ustawy o jakości elementów złącznych oraz innych przepisów dotyczących kontroli eksportu i bezpieczeństwa publicznego. Agenci specjalni OEE zatrzymują sprawców naruszeń i współpracują z prokuratorami amerykańskimi, biurem głównego radcy prawnego BIS i innymi urzędnikami w postępowaniach karnych i sprawach administracyjnych opartych na dochodzeniach OEE. Agenci specjalni OEE to zaprzysiężeni federalni funkcjonariusze organów ścigania upoważnieni do noszenia broni palnej, dokonywania aresztowań, wykonywania nakazów przeszukania, doręczania wezwań sądowych, zatrzymywania i konfiskowania przedmiotów, które mają zostać nielegalnie wywiezione, oraz nakazywania ponownego dostarczenia do Stanów Zjednoczonych towarów wywiezionych z naruszeniem amerykańskich prawo.

Agenci specjalni OEE inicjują dochodzenia w oparciu o informacje uzyskane na różne sposoby: od rutynowego przeglądu dokumentacji eksportowej po zagraniczne weryfikacje końcowego zastosowania, a także ze źródeł branżowych i łańcucha dostaw. OEE prowadzi dochodzenia w sprawie naruszeń ze strony osób z USA oraz nieautoryzowanego reeksportu lub transferu przez osoby zagraniczne przedmiotów podlegających EAR do zabronionych zastosowań końcowych, użytkowników końcowych lub miejsc docelowych, niezależnie od lokalizacji. OEE ściśle współpracuje z innymi federalnymi organami ścigania, takimi jak US Immigration and Customs Enforcement’s Homeland Security Investigations (HSI), w celu identyfikowania naruszeń eksportu i podejmowania działań w ich przypadku, a także z przemysłem w celu podnoszenia świadomości najlepszych praktyk w zakresie zgodności i wskaźników „czerwonych flag” potencjalnych nielegalne działania.

Znaczące przypadki badane przez OEE

Ogólna sieć handlowa Mayrow

Mayrow General Trading był dystrybutorem i sprzedawcą komponentów elektronicznych z siedzibą w Dubaju w Zjednoczonych Emiratach Arabskich. Firma wykorzystała sieć organizacji i osób, które rutynowo przekierowywały towary i technologie pochodzące z USA do użytkowników końcowych znajdujących się w Iranie. W 2005 roku komponenty sprzedane firmie Mayrow od amerykańskiego eksportera znaleziono w niewybuchach przydrożnej bomby w Iraku. W tamtym czasie firma eksportująca nie musiała ubiegać się o licencję, ponieważ towary nie przekraczały progów kontroli eksportu. BIS odpowiedział, wydając Zarządzenie Ogólne nr 3 w części 736 Przepisów Administracji Eksportu, które nałożyło wymóg uzyskania licencji na towary i technologie eksportowane lub reeksportowane do osób fizycznych i firm wchodzących w skład Mayrow General Trading Network. Później to zamówienie zostało zastąpione przez dodanie stron do Listy Podmiotów BIS. Te działania administracyjne umożliwiły śledczym OEE zakazanie towarów przeznaczonych do przekierowania do Iranu, zidentyfikowanie 75 podmiotów zaangażowanych w zakup tych towarów oraz pomoc przemysłowi w zidentyfikowaniu i powstrzymaniu nielegalnych transakcji przeznaczonych do przekierowania przez sieć.

Xun Wang, PPG Handel farbami Shanghi i Huaxing Construction

W latach 2006-2007 chińskie firmy PPG Paints Trading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd. i Xun Wang, dyrektor zarządzający PPG Paints Trading, konspirowały, aby dostarczać z USA wysokowydajne powłoki epoksydowe do użytku w konstrukcji Chashma II Elektrownia Jądrowa w Pakistanie. Chashma II jest własnością Pakistańskiej Komisji Energii Atomowej, która pojawia się na liście podmiotów BIS. Powłoki epoksydowe były przeładowywane za pośrednictwem podmiotu trzeciego w Chińskiej Republice Ludowej bez wymaganej licencji eksportowej. W grudniu 2012 r. Huaxing Construction przyznał się do winy iw ramach ugody zgodził się zapłacić maksymalną grzywnę w wysokości 2 mln USD, z zawieszeniem 1 mln USD, jeśli w ciągu pięciu lat okresu próbnego nie dojdzie do dalszych naruszeń. Zgodnie z warunkami powiązanej ugody cywilnej Huaxing Construction zgodził się również zapłacić kolejny milion dolarów, wdrożyć program zgodności eksportowej, pięcioletni nakaz odmowy zawieszony, jeśli w tym okresie nie wystąpią dalsze naruszenia, oraz poddać się wielu audytom stron trzecich w ciągu następnych pięciu lat. Xun Wang również przyznał się do winy i został skazany na 12 miesięcy więzienia, grzywnę w wysokości 100 000 dolarów i rok w zawieszeniu. Zgodnie z warunkami powiązanej ugody cywilnej Wang zgodził się również zapłacić karę cywilną w wysokości 250 000 USD (z zawieszeniem 50 000 USD) i zostać umieszczonym na liście osób odrzuconych na okres dziesięciu lat z pięcioletnim zawieszeniem. W grudniu 2010 r. firma PPG Paints Trading Shanghai przyznała się do winy iw ramach ugody zgodziła się zapłacić maksymalną grzywnę w wysokości 2 mln USD, odbyć pięcioletni okres próbny i przekazać 32 319 USD rządowi USA. Zgodnie z warunkami powiązanej ugody cywilnej, firma PPG Paints Trading Shanghai zgodziła się również zapłacić karę cywilną w wysokości 1 miliona USD i przeprowadzić audyty stron trzecich. Przyznanie się Huaxing Construction do winy w tej sprawie to pierwszy raz, kiedy chińska firma przyznała się do winy w amerykańskiej sprawie eksportowej.

Corezing International PTE Ltd

Corezing International był jednoosobowym generalnym hurtownikiem prowadzącym działalność w Singapurze i Hong Kongu. Corezing spiskował z Hosseinem Larijanim, aby nielegalnie wyeksportować 6000 modułów częstotliwości radiowych przez Singapur do Iranu, które później znaleziono w zdalnych detonatorach improwizowanych urządzeń wybuchowych w Iraku. Pracownicy Corezing przedstawili fałszywe dokumenty wskazujące, że przedmioty zostaną użyte w projekcie telekomunikacyjnym w Singapurze, podczas gdy w rzeczywistości urządzenia zostały wysłane do Iranu. W październiku 2011 cztery osoby pracujące dla Corezing: Wong Yuh Lan, Lim Yong Nam, Lim Kow Seng i Hia Soo Gan Benson zostały aresztowane przez władze Singapuru w związku z wnioskiem o ekstradycję do USA. Za informacje prowadzące do aresztowania Larijaniego, który pozostaje na wolności od stycznia 2019 r., wyznaczono nagrodę w wysokości 3 000 000 USD.

Firma ZTE

Przez okres prawie sześciu lat chińskie ZTE Korporacja nabyła produkty pochodzące z USA, w tym kontrolowane towary podwójnego zastosowania, włączyła te produkty do sprzętu ZTE i wysłała sprzęt do klientów w Iranie. Firma ZTE zaangażowała się w to postępowanie, wiedząc, że takie przesyłki do Iranu są nielegalne. ZTE dalej okłamywało śledczych federalnych w trakcie dochodzenia, kiedy nalegało, za pośrednictwem zewnętrznego i wewnętrznego prawnika, że ​​firma przestała wysyłać do Iranu produkty pochodzące z USA. Podczas gdy dochodzenie było w toku, ZTE wznowiło współpracę z Iranem i wysłało tam towary z USA warte miliony dolarów. ZTE stworzyło również skomplikowany schemat ukrywania danych związanych z tymi transakcjami przed firmą zajmującą się księgowością śledczą wynajętą ​​przez obrońcę do przeprowadzenia przeglądu transakcji ZTE z krajami objętymi sankcjami. Uczyniła to wiedząc, że informacje przekazane firmie zajmującej się księgowością kryminalistyczną zostaną przekazane rządowi USA przez zewnętrznego doradcę. Zewnętrzny doradca nie był świadomy tego planu i rzeczywiście był całkowicie nieświadomy tego, że ZTE wznowiło interesy z Iranem. Po tym, jak ZTE poinformowało swojego doradcę o programie, prawnik zgłosił – za zgodą ZTE – postępowanie rządowi USA. W dochodzeniu ujawniono dwa dokumenty korporacyjne ZTE zatytułowane „Raport dotyczący kompleksowej reorganizacji i standaryzacji spraw związanych z kontrolą eksportu firmy” oraz „Propozycja dotycząca unikania ryzyka kontroli importu i eksportu”. Dokumenty te przedstawiają opracowany przez ZTE schemat łamania amerykańskich przepisów dotyczących kontroli eksportu poprzez zakładanie, kontrolowanie i wykorzystywanie szeregu „oddzielonych” (np. przykrywek lub przykrywek) firm do nielegalnego reeksportu kontrolowanych produktów do krajów objętych sankcjami bez zezwolenia. ZTE zgodziło się przyznać się do winy i zapłacić 430 488 798 USD kary na rzecz USA, a jednocześnie osiągnęło porozumienie ugodowe z BIS i Biurem Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu USA. W sumie ZTE zgodziło się zapłacić rządowi USA 892 360 064 USD. BIS pierwotnie zawiesił dodatkowe 300 000 000 USD, które zostałyby przywrócone, gdyby ZTE naruszyło ugodę. W dniu 15 kwietnia 2018 r. BIS uruchomił zawieszony nakaz odmowy przeciwko ZTE w odpowiedzi na fałszywe poinformowanie przez ZTE rządu USA, że zdyscyplinuje lub zdyscyplinuje wielu pracowników odpowiedzialnych za naruszenia, podczas gdy w rzeczywistości ZTE nagrodziło tę nielegalną działalność premiami. Na mocy tej umowy ZTE zapłaciło 1 miliard dolarów i umieściło dodatkowe 400 milionów dolarów w zawieszonej karze pieniężnej w depozycie, zanim BIS usunął ZTE z listy osób, którym odmówiono. Kary te stanowią dodatek do kar w wysokości 892 mln USD na mocy ugody z marca 2017 r.

Zobacz też

Linki zewnętrzne

Dalsza lektura

  • Seyoum, Belay. „Kontrola eksportu i biznes międzynarodowy: badanie ze szczególnym naciskiem na kontrolę eksportu produktów podwójnego zastosowania i ich wpływ na firmy w USA”. Journal of Economic Issues 51.1 (2017): 45-72.

Public Domain Ten artykuł zawiera materiały należące do domeny publicznej ze stron internetowych lub dokumentów rządu Stanów Zjednoczonych .

Pobrano z „ https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Office_of_Export_Enforcement&oldid=1087079472 ”